L’ex CEO e fondatore di FTX Sam Bankman-Fried è stato dichiarato colpevole giovedì sera di sette capi di imputazione federali legati alla storica caduta del suo impero crittografico da 40 miliardi di dollari.
Il verdetto — che lo ha ritenuto colpevole di frode telematica e associazione a delinquere finalizzata a commettere frode telematica sia contro i clienti di FTX che contro gli istituti di credito di Alameda Research, associazione a delinquere per commettere riciclaggio di denaro, associazione a delinquere per commettere frode su titoli contro quelli di FTX investitori e associazione a delinquere finalizzata a commettere frodi sulle materie prime quelli di FTX clienti — arriva quasi un anno dopo che FTX e le società collegate hanno dichiarato fallimento a causa di quello che l’attuale CEO John J. Ray ha definito un “completo fallimento dei controlli aziendali”.
La testimonianza di Bankman-Fried è iniziata giovedì scorso, con la sua parola contrapposta a quella di ex amici e colleghi diventati testimoni di spicco del governo.
L’ex CEO di Alameda Research Caroline Ellison, l’ex Chief Technology Officer di FTX Gary Wang e l’ex direttore di ingegneria di FTX Nishad Singh – rispettivamente la sua ex ragazza, il suo compagno di stanza al college e l’amico d’infanzia di suo fratello – hanno testimoniato nelle settimane precedenti che la caduta del L’impero di FTX era dovuto alle decisioni prese o approvate da Bankman-Fried. Tutti e tre si sono dichiarati colpevoli delle accuse federali lo scorso inverno.
Questa settimana, Bankman-Fried ha rielaborato diversi quadri dipinti dai suoi ex confidenti. Per quanto riguarda l’affermazione di Ellison secondo cui Bankman-Fried ha consapevolmente scelto un foglio di calcolo falsificato da condividere con gli investitori che hanno chiesto informazioni sui dati finanziari di FTX, Bankman-Fried ha testimoniato di aver scelto il foglio di calcolo che “sembrava[ed] ragionevole” per lui, ha riferito Fast Company.
Bankman-Fried ha anche testimoniato che la linea di credito di 65 miliardi di dollari di Alameda era un “massimo teorico” e che la linea di credito effettiva utilizzata dal suo hedge fund nel 2022 era di circa 2 miliardi di dollari, ha riferito il Wall Street Journal.
Durante il controinterrogatorio, Bankman-Fried ha detto al pubblico ministero Danielle Sassoon di non ricordare diverse cose che lei gli aveva chiesto se avesse detto su argomenti tra cui il rapporto di FTX con Alameda e il suo rapporto con le autorità di regolamentazione. In risposta, ha citato commenti precedenti alla stampa, in cui aveva detto le cose che lei gli aveva chiesto nel verbale, ha riferito WSJ.
Per quanto riguarda l’utilizzo da parte di Alameda dei depositi dei clienti di FTX, Bankman-Fried ha testimoniato di provare “rammarico” per non aver esaminato il modo in cui l’hedge fund ha “preso in prestito” miliardi di dollari in fondi degli utenti. Ha affermato di ritenere che l’uso di tali fondi fosse “ammissibile”, ha riferito il New York Post.
“Mi rammarico profondamente di non aver approfondito la questione”, ha detto, affidando l’idea della struttura a un dipendente.
Nell’arringa conclusiva del governo, l’assistente procuratore americano Nicholas Roos ha affermato che “non c’è alcun serio dubbio” sul fatto che miliardi di dollari di fondi dei clienti siano andati perduti e che quei soldi siano poi andati a pagare immobili di lusso, investimenti e donazioni politiche. La giuria doveva decidere se Bankman-Fried sapeva che prendere quei soldi era sbagliato, ha riferito la CNBC.
“Per credere alla sua storia, dovresti ignorare le prove”, ha detto Roos. “Dovresti credere che l’imputato, che si è laureato al MIT e ha creato due società multimiliardarie, fosse in realtà all’oscuro.”
La difesa ha chiuso il caso dicendo che mentre il governo voleva fare di Bankman-Fried un “mostro” e un “cattivo”, i pubblici ministeri non avevano soddisfatto il loro onere della prova, ha riferito WSJ, e che Bankman-Fried “ha agito in buona fede e senza intenzione di ingannare nessuno.”
La giuria, tuttavia, non è stata d’accordo all’unanimità. Bankman-Fried rischia fino a 115 anni di carcere.
“Sam Bankman-Fried ha perpetrato una delle più grandi frodi finanziarie della storia americana – un piano multimiliardario progettato per renderlo il re delle criptovalute – ma mentre l’industria delle criptovalute potrebbe essere nuova e i giocatori come Sam Bankman-Fried potrebbero essere nuovi, questo tipo di corruzione è vecchia come il tempo”, ha detto il procuratore americano Damian Williams in una dichiarazione dopo il verdetto. “In questo caso si è sempre trattato di mentire, imbrogliare e rubare, e noi non abbiamo pazienza per questo.”
In una dichiarazione alla CNN, il principale avvocato difensore di Bankman-Fried, Mark Cohen, ha dichiarato: “Rispettiamo la decisione della giuria. Ma siamo molto delusi dal risultato. Il signor Bankman Fried sostiene la sua innocenza e continuerà a combattere vigorosamente le accuse contro di lui”.
Bankman-Fried sarà processato a marzo con cinque accuse, tra cui frode bancaria e corruzione di funzionari cinesi. Le cinque accuse sono state avanzate dalla procura federale dopo la sua estradizione dalle Bahamas a dicembre.
Una data provvisoria per la sentenza di colpevolezza di oggi è stata fissata per il 28 marzo.